（一）分析研究課題，確定資料搜集範圍
在進行文獻查閱之前，研究者必須確切知道自己需要什麽資料，可以通過確定檢索目的、研究主題確定檢索範圍。
1.明確檢索目的
文獻檢索總是為了一定的目的而進行的，是為了解決一定的問題而進行的。任何研究工作都是要證明或證否某種判斷。按照需要證明或證否的判斷的類別劃分，文獻檢索的目的可分為：第一，確定事物發展的曆史、狀況和趨勢；第二，確定事物的評價；第三，確定針對某種問題的對策。[1]確定檢索目的，可以幫助研究者確定檢索文獻的類型及分布。
2.界定研究概念
課題中的研究概念有助於確定檢索主題，研究者必須明確其含義，必要時要確定外文譯法。同時，主要概念和次要概念的區分可以減小查閱範圍並使文獻檢索更為精確。此外，為了獲得全部有關資料，還應從課題的關鍵概念的含義著手，列出所有同義概念及其相互間的關係。至此，研究者對於要查找的文獻已經形成大致輪廓。
3.確定檢索範圍
通過對檢索目的的分析，進一步明確研究問題的實質，就具備了確定檢索範圍的能力。檢索範圍通常包括內容範圍、時間範圍、文獻類型範圍、語種分布、地理分布等。
內容範圍：文獻檢索涉及哪些問題領域？相關主題有哪些？
時間範圍：需要哪些時間段的文獻？這一點要與檢索方法結合考慮，留意出版日期，保證材料不過時。
文獻類型範圍：這與課題研究目的有關。若文獻檢索的目的是確定事物發展的曆史、狀況和趨勢，研究者應主要通過檢索公開出版的報刊、書籍，特別是年鑒、專業雜誌、專著等，以及到有關部門檢索內部資料等，了解原始資料、準原始資料以及前人在論文和專著中的研究成果。若文獻檢索的目的是確定事物的評價，研究者應主要通過檢索專著、專業雜誌、論文集等，了解前人的研究成果。若文獻檢索的目的是確定針對某種問題的對策，研究者應主要通過檢索專業雜誌、教材等了解前人提供的方法、案例等。