（一）證券監管的意義
1.保障廣大投資者的權益
投資者參與到證券交易中，承擔不同程度的風險就是為了獲得收益。為了保護投資者在證券市場中的權益，堅持“公平、公正、公開”的原則，使投資者充分的了解證券發行人的資信、證券的價值和風險，就要加強對證券市場的監管。
2.維護市場良好的秩序
雖然國家已經通過立法手段對金融機構、中介機構和個人投資者進行證券買賣做出了規定，但是在現有的經濟環境利益的驅動下，證券市場上仍然存在著虛假信息、欺詐、操縱、哄抬等行為。為了維持證券市場的正常秩序必須對證券市場活動進行監督檢查，對非法活動進行處理。
3.發展和完善證券市場體係
通過對證券市場的監管，促使證券市場體係的發展和完善，保證證券市場籌資和融資功能的發揮，促進資本合理流動，增強社會投資信心，推動金融業、商業和其他行業以及社會福利事業的順利發展。
4.提高證券市場效率
加強對證券市場的監管，有利於建立一個信息靈敏、高效發達的證券市場，既有現代化的信息通信設備係統，又有組織嚴密的信息網絡機構，使投資者能及時、準確、全麵地掌握信息進行決策。
（二）證券監管的原則
1.依法管理原則
依法管理並非否定經濟調控方式和行政管理方式在一定客觀條件下的必要性，而是強調以法治市的管理原則。依法管理有兩層含義：一是要求證券法律、法規、製度的完善與具體；二是要求執法的嚴格和有力。一個無法可依、執法不嚴或以人治代替法治的證券市場必然出現動**甚至危機。
2.保護投資者利益原則
證券市場發展的關鍵在於投資者對市場的信心。要確保投資者信心，必須切實保護投資者的利益。由於普通投資者一般處於信息和資金劣勢，為消除市場競爭中的不對稱性，要求監管者盡力消除證券市場上的欺詐、操縱、信息不對稱等問題，保證投資者利益免受侵害。采取適當的措施，促使缺乏證券投資專業知識和技巧的人們增加投資信心。