學習目標
知識目標：
·掌握證券市場監管的概念、意義、原則、目標、手段
·掌握證券市場監管機構的構成
·掌握證券市場監管的內容
·了解我國證券市場監管的法律和法規
·掌握我國對證券從業人員的管理
能力目標：
·嚐試運用證券市場監管的原則和手段分析市場中出現的問題
·嚐試分析證券市場監管內容的各個法律責任
·分析我國證券業協會的主要職責
【導入案例】
藍田股份違反信息披露要求案
湖北藍田股份有限公司是由沈陽市心北副食商場、沈陽市心北製藥廠、沈陽蓮花大酒店三家企業共同發起設立的。1995年12月15日，其轉為社會募集公司。1996年5月27日向社會公開發行3000萬股A股股票（簡稱“藍田股份”）。1996年6月18日其股票上市交易。據中國證監會1999年10月公布的查處結果，藍田股份進行了以下的違規行為：
（一）偽造政府主管部門文件及相關法律文書。藍田股份在股票發行申報材料中，偽造了沈陽市土地管理局《關於沈陽藍田股份有限公司國有土地使用權處置方式的批複》，對沈陽土地管理局未批準處置的兩塊公司土地作了違規處置，同時盜用沈陽土地管理局名義謊稱同意藍田股份將其國有土地使用權按評估結果計入公司總資產，由此虛增公司無形資產1100萬元。藍田股份在股票發行申報材料中還偽造了兩份土地證明以及三份沈陽市人民政府地價核定批複。
（二）偽造銀行對賬單，虛增巨額銀行存款。為達到虛增資產的目的，藍田股份偽造了該公司及下屬企業三個銀行賬戶1995年12月份銀行對賬單，共虛增銀行存款2770萬元，占公司1995年財務會計報告（合並資產負債表）中銀行存款額（4420萬元）的62%。
（三）隱瞞縮減公司股本的重大事項。在股票發行申報材料中，藍田股份將公司股票公開發行前的總股本由8370萬股改為6696萬股，同時對公司國家股、法人股和內部職工股數額也作了相應縮減。對上述縮減公司股本的重大事項，藍田股份在申請股票公開發行及股票上市之後予以隱瞞，未作公開披露。